© Reuters. 最新执业评价结果出炉:20家券商获评一档，15家连续两年获一档，5家晋级5家滑落，中小券商大施拳脚

财联社2月1日讯（记者高艳云）最新北交所、新三板业务券商执业质量评价出炉，1月31日，北交所、全国股转公司发布了2022年度证券公司执业质量评价结果，2022年度，102家券商由高到低分别被评为一、二、三、四档，其中，一档为申万宏源等20家券商，二档为华泰证券等41家券商，三档为五矿证券等20家券商，四档为大和证券等21家券商。

对比2021年度的该项评价结果，15家券商稳居一档，分别是安信证券、财通证券、长江证券、东北证券、东吴证券、广发证券、国泰君安、国信证券、国元证券、开源证券、平安证券、申万宏源、浙商证券、中泰证券、中信建投。

2022年一档评价结果中的5家券商，由二档提升而来，分别是民生证券、山西证券、银河证券、招商证券、东莞证券，相应地5家前一年的一档券商下降，即华泰证券、九州证券、天风证券、中信证券、兴业证券滑落至二档。

北交所、全国股转公司指出，证券公司参与北交所、新三板业务积极性不断提升，证券公司参与北交所业务的深度、广度得到集中体现，证券公司合规执业意识进一步增强，合规质量扣分较前一年度整体降低15.35%。

多家中小券商跻身一档

一档券商中，既有如中信建投证券、银河证券等大券商，也有不少中小券商。

具体来看，一档券商分别为安信证券、财通证券、长江证券、东北证券、东莞证券、东吴证券、广发证券、国泰君安、国信证券、国元证券、开源证券、民生证券、平安证券、山西证券、申万宏源、银河证券、招商证券、浙商证券、中泰证券、中信建投。

二档券商有41家，分别为渤海证券、财信证券、长城证券、德邦证券、第一创业、东方财富、东方证券、东海证券、东兴证券、方正证券、光大证券、国海证券、国金证券、国联证券、国融证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、华安证券、华创证券、华金证券、华泰证券、金元证券、九州证券、联储证券、南京证券、上海证券、申港证券、首创证券、太平洋、天风证券、万和证券、万联证券、西部证券、西南证券、湘财证券、兴业证券、粤开证券、中天国富、中信证券、中原证券。

三档券商有20家，分别为爱建证券、财达证券、长城国瑞、川财证券、国盛证券、国都证券、国开证券、华林证券、华西证券、世纪证券、五矿证券、信达证券、星展证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、中航证券、中金财富、中信华南、中银证券。

四档券商有21家，分别为诚通证券、大和证券、大通证券、大同证券、东亚前海、国新证券、宏信证券、华宝证券、华福证券、华龙证券、华鑫证券、华兴证券、江海证券、金圆统一、瑞银证券、网信证券、野村东方、中金公司、中山证券、中天证券、中邮证券。

券商参与北交所、新三板业务积极性不断提升

北交所、新三板业务券商专业质量评价由专业质量得分与合规质量扣分二者合计得分组成，涉及的业务评分类别包括北交所的保荐、发行并购业务，全国股转系统的推荐挂牌业务、发行并购业务、持续督导业务、做市业务，以及北交所、全国股转系统经纪及综合业务组成。

北交所、全国股转公司指出，评价结果较为全面客观地反映了证券公司在北交所、新三板市场的整体执业质量。

一是证券公司参与北交所、新三板业务积极性不断提升。

2022年度，证券公司在投行、经纪、做市、研究等各项业务上均加大投入力度，尤其是在北交所上市、新三板挂牌等业务上重点发力，平均保荐、推荐家数较前一年度分别提升43.42%、112.77%。

二是证券公司参与北交所业务的深度、广度得到集中体现。

今年是北交所设立以来的首次年度评价，客观全面展现了证券公司北交所业务开展情况。2022年度，证券公司保荐上市数量明显增加，新股发行融资规模大幅上升，服务上市公司再融资、重大资产重组等各项业务陆续落地。

三是证券公司合规执业意识进一步增强。

2022年度，证券公司业务开展合规程度不断提升，合规质量扣分较前一年度整体降低15.35%。同时，证券公司北交所保荐、新三板持续督导等投行业务责任得到不断压实，履职尽责意识持续强化。

北京证券交易所、全国股转公司表示，下一阶段，将在总结经验的基础上，进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司不断增强规范执业意识、持续推动证券公司提高创新型中小企业的专业服务能力。

最新执业评价结果出炉:20家券商获评一档，15家连续两年获一档，5家晋级5家滑落，中小券商大施拳脚