© Reuters. 两进两出百强榜，粤开证券背后有代价，最新接广东局罚单，处罚涉及基金销售

财联社2月24日讯（记者 林坚）无证上岗卖基金、中后台人员也违规卖基金、合规风控人员更无证上岗，粤开证券因合规问题存在多处纰漏，受到监管最新处罚。

图为粤开证券于2月22日收到监管罚单的公告 财联社记者注意到，2月22日，粤开证券收到广东证监局下发的行政监管措施决定书。广东证监局称，粤开证券涉嫌三方面违法违规，包括公司合规问责、金融产品代销及分支机构负责人等关键岗位管理机制不完善等。具体罚单内容如下：

一是公司内部合规检查发现部分不具有基金从业资格的营销人员、中后台人员参与基金销售活动问题，未按照内部规定开展合规问责，且个别分支机构中后台人员仍有参与基金销售问题。

二是基金销售相关部门的合规风控人员不具有基金从业资格。

三是长期未发现广西分公司原负责人郭某任职期间在其他营利性机构兼职，且发现相关问题后未按照内部规定开展合规问责，分支机构未及时向属地证监局报告。

基于上述事项，广东证监局决定对粤开证券采取出具警示函的行政监管措施。对此，粤开证券方面称，公司将引以为戒，对存在的问题进行整改，按照监管机构的要求严格落实整改措施，完善合规问责和金融产品代销机制，加强分支机构负责人等关键岗位人员管理，进一步加强内部管控，切实提升合规管理水平。

对于在新三板挂牌的粤开证券而言，该公司还称，上述行政监管措施不会对公司经营方面、财务方面造成重大不利影响，也不存在因本次处罚（处理）而被终止挂牌，和被调整至基础层的风险。

合规存在多处问题被监管点名

可以看到，此次粤开证券被监管出具罚单，属于三“罪”齐发。具体到业务条线来看，涉及基金销售业务存在问题；从公司治理来看，“未按照内部规定开展合规问责”是粤开证券此次被监管多处提及的问题所在。

图为粤开证券罚单内文 一方面，公司内部合规检查发现部分不具有基金从业资格的营销人员、中后台人员参与基金销售活动问题，但未按照内部规定开展合规问责；另一方面，公司基金销售相关部门的合规风控人员不具有基金从业资格；再者，公司分支机构原负责人任职期间在其他营利性机构兼职，且发现相关问题后未按照内部规定开展合规问责。

记者留意到，2021年，粤开证券的财富管理业务转型初见成绩，被业界所关注，这一年，该公司单只基金产品销售业务屡创新高，全年产品销售创下近五年的最好业绩。值得一提的是，2022年，粤开证券“两进两出”基金销售百强榜，多次冲榜，成绩亮眼。

不难发现，基金销售业务需要进一步规范的背后，粤开证券还需要进一步提升合规能力。

记者注意到，粤开证券曾表示，将力争在2023年正式申报IPO，而为了实现这一目标，粤开证券在其2022-2024三年发展行动规划中提到，要全面加强风控合规管理。“经过三年的奋斗拼搏，实现公司综合实力进入行业腰部、特色业务位居行业领先、迈向公司上市的战略目标。”

针对最新一次罚单，粤开证券表示，按照监管机构的要求严格落实整改措施。后续整改情况如何，财联社将继续保持关注。

分支机构负责人违规兼职，公司并未内部问责

在罚单内，粤开证券未能关注到分支机构负责人违规兼职，且事后也没有合规问责，及时上报情况成为一项监管关注重点。

广东证监局称，粤开证券未发现广西分公司原负责人郭某任职期间在其他营利性机构兼职，且发现相关问题后未按照内部规定开展合规问责，分支机构未及时向属地证监局报告。

粤开证券官网显示，粤开证券目前共有80家分支机构，其中分公司26家，营业部有54家。目前，广西分公司已有新的负责人员。80家分支机构之下，记者还留意到，广东证监局在罚单内还称粤开证券个别分支机构中后台人员仍有参与基金销售问题。

实际上，粤开证券分支机构出现的问题已在2022年受到了监管关注。因未能有效防范员工违法违规风险，粤开证券一分公司、一营业部曾在2022年11月17日同日遭罚。

根据彼时罚单，粤开证券杭州分公司存在不具备证券从业资格人员违规参与客户营销的情况。分公司在日常合规管理中存在薄弱环节，未能有效防范员工违法违规风险。基于如此，对于该分公司，浙江证监局决定采取监管谈话的监督管理措施。

此外，粤开证券金华双龙南街证券营业部员工在从业期间，存在私自违规为客户的融资活动提供中介、担保或者其他便利的行为。营业部在日常合规管理中存在薄弱环节，未能有效防范员工违法违规风险。基于此，对于该营业部，浙江证监局决定采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

值得一提的是，员工方面，浙江证监局发现符子青、姜勇、仇顺良在从业期间，存在私自违规为客户的融资活动提供中介、担保或者其他便利的行为。对于这三人，浙江证监局也决定采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

据了解，依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条规定：证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

另依据第四条规定，证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。

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