国开证券债券自营业务存多项违规被监管，债市监管全链条加强提供者财联社

财联社9月22日讯（编辑杨斌）今日，证监会北京证监局发布《关于对国开证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数监管措施的决定》（简称《监管措施决定》），称国开证券在债券自营业务中存在多项风控合规问题，责令增加内部合规检查次数。本次监管措施决定针对交易环节，再次显示债市监管全链条加强。

《监管措施决定》称，国开证券开展债券自营业务中存在以下问题：一是公司交易对手白名单管理流于形式；二是存在未在衡泰系统正确录入真实交易对手的情况，风险管控不到位；三是交易询价留痕不完整，对交易询价记录的合规检查不到位。

《监管措施决定》认为，上述情况反映出国开证券内部控制存在缺陷，未能充分有效控制债券交易风险，违反了《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《中国人民银行银监会证监会保监会