© Reuters. 江苏证监局接连处罚苏北4家私募，3家拥有地方国资背景，2家互为关联机构

财联社10月31日讯（记者 封其娟）江苏证监局最新一批被罚的4家私募，注册地均在传统苏北地区。传统意义上的苏北是指扬州、泰州、盐城、淮安、南通五个地级市。

4份罚单涉及华鑫创投、融健达创投、金投资产、煜宁基金4家私募。现场检查后发现，4家私募均存在违规行为，该局对此决定均采取责令改正的行政监管措施，并指出私募机构应高度重视，充分吸取教训，加强合规管理，并于收到该决定书30日内向该局提交书面报告。

穿透股权看，这4家私募中有3家拥有地方国资背景。

因存在相同违规行为，华鑫创投、融健达创投均于10月24日收到江苏证监局下发的决定书。据中基协披露，这2家互为关联机构的私募基金公司的注册地均在泰州市。目前，融健达创投由华诚医学投资集团直接持股81%。在第一大股东变更前，华鑫创投由华诚医学投资集团直接持股75%，变更后成为华诚医学投资集团的孙公司。穿透股权看，这2家私募股东背景包括泰州市国资委、江苏省财政厅、国家开发银行等。

分别注册在扬州市、盐城下辖东台市的金投资产、煜宁基金，均成立于2013年。其中，金投资产是扬州金融集团的全资控股子公司，实控人为扬州城控集团，集团由扬州市国资委代行出资人。

有公开信息指出，煜宁基金主要从事股票量化交易、期货量化交易、期权及其他金融衍生品投资等。

一同被罚的泰州两家私募为关联机构

华鑫创投、融健达创投存在相同的两类违规问题：一是法定代表人、注册地址、办公地址、员工人数、高管人员、控股股东的信息变更未向中基协更新；二是未及时向中基协报送经会计师事务所审计的年度财务报告

华鑫创投成立于2012年1月，2015年10月于中基协完成登记，注册及实缴资本均为500万元，8名全职员工均取得基金从业资格。这是一家私募股权、创投基金，管理规模区间在0-5亿元，机构信息最后更新时间为2019年4月。

据天眼查，华鑫创投的股东包括泰州医药高新区华银金融投资有限公司（以下简称：泰州华银金投）以及崔亮、吕玮、俞天栋、顾明虎，各自持股91.25%、3.75%、3%、1.5%、0.5%。

泰州华银金投成立于2019年8月，注册资本50亿元、实缴资本7.95亿元，其股东包括泰州医药高新技术产业投资发展有限公司、泰州东方中国医药城控股集团有限公司、泰州华诚医学投资集团有限公司（以下简称：华诚医学投资集团）、泰州华信药业投资有限公司、泰州鑫泰集团有限公司、泰州市新滨江开发有限责任公司。穿透股权看，这6位股东的实控人包括泰州市国资委、江苏省财政厅、国家开发银行等。

天眼查显示，2022年6月，华鑫创投原第一大股东华诚医学投资集团退出，泰州华银金投进入后成为第一大股东。华诚医学投资集团由泰州医药城控股集团有限公司、国开发展基金有限公司出资设立。经查，华诚医学投资集团曾陷入房屋租赁合同纠纷、追偿权纠纷、租赁合同纠纷、买卖合同纠纷等多起纠纷之中。

据中基协披露，华鑫创投的关联机构正是此次一同被处罚的融健达创投。据天眼查，融健达创投由华诚医学投资集团与6位自然人持股，先后参与投资了国大健康、鲲鱼健康、亚虹医药、赛昂医疗器械等企业。

也就是说，在第一大股东为变更前，华鑫创投与融健达创投的第一大股东均为华诚医学投资集团。而变更之后，华鑫创投、融健达创投分别是华诚医学投资集团的孙公司、子公司。

融健达创投也是一家私募股权、创投基金，管理规模区间在0-5亿元，机构信息最后更新时间是2019年4月。该私募成立于2012年5月，2015年11月完成登记，注册及实缴资本均为240万元，7名全职员工均取得基金从业资格。

公开信息指出，融健达创投参与投资了汇伦医药、美凤力、华魁科技、茵络医疗、天一时科技、泽成生物、荃信生物、汇伦医药、盈科生物、康禾生物等企业。

2家被罚私募均未按规披露信息

经查，金投资产存在三类问题：一是未按照合同约定向投资者进行信息披露；二是未及时填报并定期更新从业人员信息；三是未及时向中基协报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

煜宁基金存在四类问题：一是部分投资者风险测评结果不准确和不完整；二是未按照合同约定向投资者进行信息披露；三是公司部分管理人及从业人员信息变更未及时向中基协更新；四是未妥善保存私募基金投资决策和投资者适当性管理等方面的记录。

金投资产成立于2013年12月，3年之后完成登记，注册及办公地点均位于扬州市，注册及实缴资本均为1亿元。金投资产是一家私募证券投资基金，管理规模区间在0-5亿元。据中基协登记信息，该私募全职员工13人，其中12人已取得基金从业资格，天眼查显示的参保人数有4人。

据天眼查，金投资产是扬州市现代金融投资集团有限责任公司（以下简称：扬州金融集团）的全资控股子公司，扬州金融集团又由扬子江投资发展集团、扬州城控集团分别持股86.85%、13.15%，扬子江投资发展集团又是扬州城控集团全资子公司。由此，金投资产的实控人为扬州城控集团，该集团背后是江苏省人民政府，由扬州市国资委代行出资人。

公开资料显示，扬州金融集团成立于2012年5月，拥有保理、担保、典当、小额贷款、融资租赁、企业破产管理人、私募股权投资基金管理、私募证券投资基金管理8个金融牌照。

据中基协披露，金投资产一关联机构扬州市创业投资有限公司（以下简称：扬州创投），是一家私募股权、创投基金，管理规模区间在20-50亿元。该私募成立于2007年5月，约7年后于中基协完成登记，注册及实缴资本均为1.55亿元，目前20位全职员工均取得基金从业资格。同样的，扬州创投也是扬州金融集团的全资子公司。

2013年7月至2022年9月期间，煜宁基金的曾用名为江苏嘉和源资产管理有限公司（以下简称：嘉和源资产）。2022年9月13日，该私募法定代表人完成变更，随后2位出资人也均完成变更。

煜宁基金成立于2013年7月，注册资本为1000万元，但实缴资本为200万元，注册地址位于盐城市下辖的县级市东台市。天眼查显示，该私募参保人数有8人；2019年2月，煜宁基金因通过登记的住所或者经营场所无法联系，被列入经营异常名录3年内且依照《经营异常名录管理办法》第九条规定被列入经营异常名录的企业。

公开信息指出，煜宁基金主要从事股票量化交易、期货量化交易、期权及其他金融衍生品投资等。据天眼查披露，煜宁基金曾因合同纠纷、民间借贷纠纷、委托理财合同纠纷、劳动争议等案件由头，成为被执行人，当前被执行总金额为6278.53万元。

该私募原创始人严石，2020年3月被采取限制消费措施；2019年7月被冻结股权且冻结期限为3年，同年10月又被解除冻结股权。

江苏证监局接连处罚苏北4家私募，3家拥有地方国资背景，2家互为关联机构