年底前又多一张投行业务罚单，事出债券承销业务，年内已有20多家券商投行业务被罚   601186 -0.25% 从投资组合添加/删除 添加至自选组合 添加头寸

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财联社11月16日讯（记者 刘超凤）今年三季度以来，券商投行业务如上“紧箍咒”一般，据财联社记者不完全统计，年内已有超过20家券商的投行业务被罚。

11月15日，证监会浙江局通报了对财通证券的罚单，事由财通证券债券承销业务未勤勉尽责、受托管理业务未严格履行募集资金监督义务等等，财通证券被责令改正，债券融资总部负责人和项目负责人赵蒙、项目现场负责人郭欣昊以及项目受托管理责任人、承做人李辰均被责令改正。

证监会在今年10月的机构监管通报中，通报了8家投行项目的现场检查结果，并发现普遍存在四个突出问题：一是内控制度不健全、有效性不足；二是“三道防线”把关不严；三是薪酬绩效考核体系不合理；四是廉洁从业方面存在的问题。证监会表示将常态化开展投行内控现场检查，紧盯“一查就撤”、“带病闯关”等突出问题。

又一投行收罚单

11月15日，中国证监会浙江证监局发布对财通证券采取责令改正措施的决定。经查发现，财通证券在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集资金监督义务，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。

浙江证监局进一步表示，公司应引以为戒，认真查找和深入整改问题，建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范，进一步加强人员管理，切实提升投行业务质量，同时严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并于收到本决定书之日起30日内向提交书面整改报告。

同时，浙江证监局对保荐项目的相关负责人一一进行处罚。财通证券债券融资总部负责人和项目负责人赵蒙、项目现场负责人郭欣昊以及项目受托管理责任人、承做人李辰，对于上述违规行为均负有责任，均被采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

近年来，证监会强调压实中介机构责任，加强了投行业务现场检查的力度，多家券商投行业务因为违规被出具罚单。据财联社记者不完全统计，今年以来，证监会对中信建投证券、海通证券、方正证券、国都证券、中天国富证券、华西证券、华创证券、中德证券、西部证券、国信证券、万和证券等超过20家券商出具罚单。

投行业务现场检查四大突出问题

10月份，证监会向券商发送最新一期机构监管通报。近期证监会组织对中天国富、华西证券、华创证券、中德证券、西部证券、华泰联合、国信证券、万和证券8家证券公司开展了投行内控及廉洁从业现场检查，发现存在四个突出问题：

一是内控制度不健全、有效性不足。如中天国富质控内核与业务部门人员交叉混同，万和证券质控项目现场检查比例偏低，内控各环节对发行审核部门提出的关键性否定意见未有效关注等。

二是“三道防线”把关不严。如国信证券在某项目执行阶段，尽职调查不充分，未对主要股东进行关联方核查、未对主要股东的异常入股行为进行核查;中德证券在质量控制环节，对项目质量、风险把关不严，对撤回后再次申请上市的项目重点问题关注不足;万和证券在内核风控环节，反馈意见落实不到位，内核部门亦未跟踪落实，对外报送材料大幅删减内核关注问题等。

三是薪酬绩效考核体系不合理。如万和证券、中天国富等证券公司递延支付比例较低，存在预发业绩激励且在项目撤否后未予追回，过度激励问题突出;绩效奖金与项目收入直接挂钩，设有专门的业务承揽绩效奖金等。

四是廉洁从业方面存在的问题。多家证券公司投行项目聘请第三方未严格履行合规审查程序，申报文件中未充分披露聘请第三方事项。除上述共性问题外，万和证券、西部证券、国信证券还存在内控建设严重滞后、未按规定建设使用投行业务工作底稿电子化管理系统，员工考核流于形式，部分岗位员工存在廉洁从业事件等问题。

最终，8家被现场检查的券商中7家被罚，证监会对万和证券采取暂停保荐和公司债承销业务3个月措施，对国信证券、华西证券、西部证券被采取责令改正监管措施，对华创证券、中德证券采取出具警示函的监管措施，对中天国富采取监管谈话的监管措施。8家中没有被罚的是华泰联合证券。

下一步，证监会将围绕推动全面实行注册制走深走实，以机构监管转型为契机，坚持从严监管，常态化开展投行内控现场检查，紧盯“一查就撤”、“带病闯关”等突出问题，综合运用资格罚、经济罚等手段，督促证券公司持续提升执业质量、专业能力和内控水平，真正发挥“看门人”功能作用。

年底前又多一张投行业务罚单，事出债券承销业务，年内已有20多家券商投行业务被罚